FAQ · Register, Daten und Steuerungswerkzeuge
Wie bereitet ein Haus Register und Aufsichtsmeldungen verlässlich vor?
Freigegebene Antwort von Qvestcon mit Fundstellen.
Antwort
Verlässlich wird die Meldung, wenn sie beim Ausgabeschema beginnt und jedes Pflichtfeld zu seiner fachlichen Quelle zurückführt. Für das Informationsregister nach Artikel 28 Absatz 3 DORA legt die Aufsicht den Rahmen fest: Es wird grundsätzlich als strukturierte Datei eingereicht, die der Taxonomie der europäischen Aufsichtsbehörden entspricht und die veröffentlichten Validierungsregeln für die Datenfelder gelten. Bei Fehlern oder unvollständigen Datenfeldern rechnet das Haus mit der Aufforderung, das Register zu korrigieren und erneut einzureichen.
Ein Probelauf vor dem Stichtag deckt solche Fehler auf, solange Zeit bleibt. Unterstützen IKT-Dienstleistungen kritische oder wichtige Funktionen, gehören neben den direkten Dienstleistern auch alle Unterauftragnehmer ins Register, auf die sich die Erbringung der Dienstleistung stützt. Rechtseinheit, Anbieter, Vertrag, Leistung, Funktion und Unterauftragnehmer stehen deshalb als getrennte Objekte im Modell.
In der Praxis
Für jedes Meldefeld sind Feldmapping, Qualitätsregel, Verantwortlicher und Korrekturweg dokumentiert.
- Das Meldeformat ist auf die Quellfelder abgebildet.
- Pflichtfelder und Beziehungen werden automatisch geprüft.
- Probelauf und Korrekturschleife laufen vor dem Stichtag.
- Fehler werden im führenden Datensatz korrigiert und danach erneut ausgeleitet, weil eine Änderung nur in der Exportdatei beim nächsten Lauf verloren geht.
Nachweis: Ein reproduzierbarer Export mit Fehlerprotokoll belegt den Stand.
Belege
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Artikel 28
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Register
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Unterauftragnehmer
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Dateiformat
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Validierungsregeln
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Korrektur