Aufsicht
Stand 04.10.2026. Beträge und Angaben aus den Meldungen der Aufsicht. Zählungen, Summen und die Hinweise „Prüfen Sie in Ihrem Haus“ sind unsere eigene Auswertung. Die Angaben stammen aus den Bekanntmachungen der Aufsicht und stehen im Wortlaut der Quelle. Ändert oder entfernt die Aufsicht eine Bekanntmachung oder wird ein Bescheid aufgehoben, ändern oder entfernen wir den Eintrag unverzüglich. Meldung an beratung@qvestcon.com. Die Zählung „zum n. Mal“ reicht so weit zurück, wie das Register reicht.
50
Strafen und Maßnahmen im Register seit 25.09.2024, dazu 4 ältere Datenschutz-Fälle
4.380.050 €
Summe der genannten Beträge in 32 Bußgeldern und Geldbußen
1.240.000 €
Höchster Einzelbetrag (AOK Baden-Württemberg)
5
Strafen ab 250.000 €
4
Datenschutz-Bußgelder gegen Banken, Versicherer und Krankenkassen
2
Häuser mit mehr als einer Strafe oder Maßnahme im Register
18
Aufsichtsmaßnahmen ohne Betrag: Verwarnungen, Anordnungen, Abberufungen und weitere
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Strafen und Maßnahmen der Aufsicht gegen Unternehmen, neueste zuerst. Rot: Betrag ab der Schwelle oder wiederholte Maßnahme gegen dasselbe Haus.
BaFin: Sonderbeauftragter
Sonderbeauftragter
BaFin: Bußgeld
12.500 € Bußgeld
Das Kreditinstitut hatte seine Aufsichtspflicht bei Melde- und Informationsprozessen schuldhaft verletzt. Diese Prozessschwächen führten dazu, dass es über einen längeren Zeitraum teilweise falsche Entgeltinformationen zur Verfügung stellte, unzutreffende Informationen an den Kontenvergleich meldete und diese über einen längeren Zeitraum nicht korrigierte.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Ist Ihr Kontenmodell vollständig und aktuell an den Kontenvergleich der BaFin gemeldet? Legen Sie fest, wer die Meldung führt und wie oft er sie prüft.
BaFin: Bußgeld
26.000 € Bußgeld
Das Institut mit Geschäftssitz in Luxemburg hatte es über einen längeren Zeitraum versäumt, seine an Verbraucherinnen und Verbraucher in Deutschland angebotenen Kontenmodelle an den Bafin -Kontenvergleich zu melden. Zudem hatte es seine Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Veröffentlichung von Informationen schuldhaft verletzt. Diese Prozessschwächen führten dazu, dass das Institut über einen längeren Zeitraum Entgeltinformationen und ein Glossar auf seinem Internetauftritt nicht vollständig zur Verfügung stellte.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Ist Ihr Kontenmodell vollständig und aktuell an den Kontenvergleich der BaFin gemeldet? Legen Sie fest, wer die Meldung führt und wie oft er sie prüft.
BaFin: Bußgeld
210.000 € Bußgeld
In der Vergangenheit wurden Geschäftsbeziehungen nicht kontinuierlich überwacht. Die Mängel schließen ein, dass keine zusätzlichen Informationen zu Geschäftsbeziehungen eingeholt, Geschäftsbeziehungen keiner verstärkten Überwachung unterzogen und Geldwäscheverdachtsmeldungen nicht oder verspätet abgegeben wurden.
Was die BaFin dazu erklärt
Die Letztverantwortung verbleibt in jedem Fall bei den Kreditinstituten bzw. Verpflichteten.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Steuern Sie ausgelagerte Funktionen aktiv? Prüfen Sie Vertrag, Kontrollrechte und laufende Überwachung. Die Letztverantwortung bleibt im Haus. Wie wir das umsetzen
BaFin: Anordnung
Anordnung
Die Bafin hat festgestellt, dass die Cadence Growth Capital GmbH bei der Geschäftsbeziehung zu einem Placement Agent ihre Kundensorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz ( GwG ) in gravierender Weise nicht eingehalten hat. Dies betraf die Pflichten, die Identität und Vertretungsberechtigung der für den Placement Agent auftretenden Person zu prüfen, den wirtschaftlich Berechtigten abzuklären sowie die Geschäftsbeziehung laufend zu überwachen. Zudem hatte sie es versäumt, verstärkte Sorgfaltspflichten anzuwenden, obwohl ein potenziell erhöhtes Risiko für Geldwäsche bzw. Terrorismusfinanzierung bestand. Placement Agents sind Unternehmen oder natürliche Personen, die von der Cadence Growth Capital GmbH für die Herstellung von Kontakten zu Investoren oder Zielinvestments eine Vergütung erhalten.
Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Das Geldwäschegesetz ( GwG ) regelt die Pflichten, die Unternehmen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfüllen müssen. Zu den verpflichteten Unternehmen gehören auch registrierte und erlaubte Kapitalverwaltungsgesellschaften. Die Unternehmen sind insbesondere verpflichtet, umfassende Sorgfaltspflichten zu erfüllen. Dazu gehört, die Identität und Vertretungsberechtigung der für den Vertragspartner handelnden Personen zu prüfen. Sie müssen auch abklären, ob der Vertragspartner für einen wirtschaftlich Berechtigten handelt, also ob hinter dem Vertragspartner eine natürliche Person steht, die diesen kontrolliert. Die Unternehmen sind zudem verpflichtet, ihre Geschäftsbeziehungen und Transaktionen laufend zu überwachen. Wenn ein erhöhtes Risiko für Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung besteht, müssen sie verstärkte Sorgfaltspflichten anwenden.
Maßnahmen der Bafin
Kommt die Bafin zu dem Schluss, dass die Pflichten nach dem Geldwäschegesetz von den Unternehmen nicht ausreichend eingehalten werden, wird sie tätig. Die Bafin kann dabei auch Anordnungen treffen, mit denen die Einhaltung der Sorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz ( GwG ) im Einzelfall gegenüber Vertragspartnern sichergestellt werden soll. Eine entsprechende Anordnung hat die Bafin gegenüber der Cadence Growth Capital GmbH erlassen.
Die Anordnung ergeht auf Grundlage von § 51 Absatz 2 Satz 1 und Satz 2 GwG .
Diese Veröffentlichung erfolgt aufgrund § 57 Absatz 1 GwG .
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Sind Ihre Geldwäsche-Prozesse dokumentiert und werden Geschäftsbeziehungen laufend überwacht? Prüfen Sie, wer Verdachtsmeldungen bis wann abgibt.
BaFin: Anordnung
Anordnung
Eine im Jahr 2025 durchgeführte Sonderprüfung hatte ergeben, dass bei der Landwirtschaftlichen Rentenbank die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation in den geprüften Bereichen nur mit Einschränkungen gegeben war. Betroffen waren die Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit. Das Institut verstieß damit gegen die Vorgaben des Kreditwesengesetzes.
Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation
Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation soll gewährleisten, dass Kreditinstitute die gesetzlichen Bestimmungen einhalten und tun, was betriebswirtschaftlich notwendig ist. Wie dies zu geschehen hat, regelt § 25a Absatz 1 Kreditwesengesetz ( KWG ). Ein wesentlicher Teil der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation ist ein angemessenes und wirksames Risikomanagement. Hierzu gehört, dass ein Institut über geeignete Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit verfügt.
Kommt die Bafin zu dem Schluss, dass die Geschäftsorganisation eines Instituts Mängel aufweist, kann sie tätig werden. Grundlage hierfür ist § 25a Absatz 2 Satz 2 KWG . Die Bafin kann zum Beispiel anordnen, dass das betroffene Institut die Mängel beseitigt. Sie kann auch verlangen, dass es zusätzlich zu den gesetzlichen Anforderungen weitere Eigenmittel vorhält. Beides hat sie bei der Landwirtschaftlichen Rentenbank getan.
Auch die Veröffentlichung solcher Maßnahmen erfolgt nach festen Regeln. Sie finden sich in § 60b Absatz 1 KWG .
BaFin: Geldbuße
15.000 € Geldbuße
Unternehmen müssen mit einer sogenannten Hinweisbekanntmachung darauf hinweisen, wann und wo sie ihre Finanzberichte im Internet veröffentlichen. Die Hinweisbekanntmachung dient dazu, allen Interessenten eine zeitgleiche Kenntnisnahme der Finanzberichte zu ermöglichen.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Überwachen Sie Veröffentlichungsfristen für Finanzberichte und Hinweisbekanntmachungen mit einem Fristenkalender und einem Verantwortlichen?
BaFin: GeldbußeAb 250.000 €
250.000 € Geldbuße
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Überwachen Sie Veröffentlichungsfristen für Finanzberichte und Hinweisbekanntmachungen mit einem Fristenkalender und einem Verantwortlichen?
BaFin: Bußgeld
28.000 € Bußgeld
Zudem hatte die bunq B. V. ihre Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Veröffentlichung von Informationen schuldhaft verletzt. Aufgrund dieser Prozessschwächen stellte das Institut über einen längeren Zeitraum keine Entgeltinformation sowie kein vollständiges Glossar auf seinem Internetauftritt zur Verfügung. Überdies verwendete es in seiner Preisliste Begrifflichkeiten, die von der standardisierten Zahlungskontenterminologie abweichen.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Ist Ihr Kontenmodell vollständig und aktuell an den Kontenvergleich der BaFin gemeldet? Legen Sie fest, wer die Meldung führt und wie oft er sie prüft.
BaFin: Bußgeld
16.000 € Bußgeld
Zudem hatte das Institut seine Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Veröffentlichung von Informationen schuldhaft verletzt. Diese Prozessschwächen führten dazu, dass das Institut über einen längeren Zeitraum Entgeltinformationen und ein Glossar auf seinem Internetauftritt nicht richtig und nicht vollständig zur Verfügung stellte.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Ist Ihr Kontenmodell vollständig und aktuell an den Kontenvergleich der BaFin gemeldet? Legen Sie fest, wer die Meldung führt und wie oft er sie prüft.
BaFin: Bußgeld
27.500 € Bußgeld
Zudem hatte das Institut seine Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Veröffentlichung von Informationen schuldhaft verletzt. Aufgrund dieser Prozessschwächen stellte das Institut über einen längeren Zeitraum eine teilweise unrichtige Entgeltinformation sowie ein unvollständiges und teilweise unrichtiges Glossar in seinem Internetauftritt zur Verfügung und verwendete in seinen Tarifbedingungen Begrifflichkeiten, die von der standardisierten Zahlungskontenterminologie abwichen.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Ist Ihr Kontenmodell vollständig und aktuell an den Kontenvergleich der BaFin gemeldet? Legen Sie fest, wer die Meldung führt und wie oft er sie prüft.
BaFin: Geldbuße
15.000 € Geldbuße
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Liegt das Basisinformationsblatt vor jeder Zeichnung auf der Website? Ein Freigabeschritt im Vertrieb verhindert die Lücke.
BaFin: Geldbuße
9.000 € Geldbuße
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Liegt das Basisinformationsblatt vor jeder Zeichnung auf der Website? Ein Freigabeschritt im Vertrieb verhindert die Lücke.
Bußgelder der Datenschutzaufsichten, einzeln aus den Pressemitteilungen übernommen, mit dem Wortlaut der Aufsicht. Nennt die Aufsicht das Unternehmen nicht, bleibt es auch hier ungenannt.
Datenschutzaufsicht Baden-Württemberg: GeldbußeAb 250.000 €
1.240.000 € Geldbuße
Wegen eines Verstoßes gegen die Pflichten zu sicherer Datenverarbeitung (Art. 32 der Europäischen Datenschutz-Grundverordnung DS-GVO) hat die Bußgeldstelle des LfDI Baden-Württemberg mit Bescheid vom 25.06.2020 gegen die AOK Baden-Württemberg eine Geldbuße von 1.240.000,- Euro verhängt und – in konstruktiver Zusammenarbeit mit der AOK – zugleich die Weichen für eine Verbesserung der technischen und organisatorischen Maßnahmen zum Schutz persönlicher Daten bei der AOK Baden-Württemberg gestellt.
Die AOK Baden-Württemberg veranstaltete in den Jahren 2015 bis 2019 zu unterschiedlichen Gelegenheiten Gewinnspiele und erhob hierbei personenbezogene Daten der Teilnehmer, darunter deren Kontaktdaten und Krankenkassenzugehörigkeit. Dabei wollte die AOK die Daten der Gewinnspielteilnehmer auch zu Werbezwecken nutzen, sofern die Teilnehmer hierzu eingewilligt hatten. Mithilfe technischer und organisatorischer Maßnahmen, u. a. durch interne Richtlinien und Datenschutzschulungen, wollte die AOK hierbei sicherstellen, dass nur Daten solcher Gewinnspielteilnehmer zu Werbezwecken verwendet werden, die zuvor wirksam hierin eingewilligt hatten. Die von der AOK festgelegten Maßnahmen genügten jedoch nicht den gesetzlichen Anforderungen. In der Folge wurden die personenbezogenen Daten von mehr als 500 Gewinnspielteilnehmern ohne deren Einwilligung zu Werbezwecken verwendet. Versichertendaten waren hiervon nicht betroffen.
Was die Datenschutzaufsicht Baden-Württemberg dazu erklärt
Technische und organisatorische Maßnahmen sind regelmäßig den tatsächlichen Verhältnissen anzupassen, um auf Dauer ein angemessenes Schutzniveau sicherzustellen.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Sind die Einwilligungen Ihrer Kundinnen und Kunden zu Werbezwecken nachweisbar und stellt eine technische Sperre sicher, dass nur eingewilligte Datensätze in den Vertrieb gelangen? Wie wir das umsetzen
Quelle: Pressemitteilung des LfDI Baden-Württemberg vom 30. Juni 2020 →
Datenschutzaufsicht Hamburg: BußgeldAb 250.000 €
492.000 € Bußgeld
Der Hamburgische Beauftragte für Datenschutz und Informationsfreiheit (HmbBfDI) hat gegen ein Unternehmen aus der Finanzwirtschaft ein Bußgeld in Höhe von 492.000 Euro wegen Verstößen gegen die Rechte betroffener Kund:innen bei automatisierten Entscheidungen in Einzelfällen verhängt.
Trotz guter Bonität waren die Kreditkartenanträge mehrerer Kund:innen mittels automatisierter Entscheidungen abgelehnt worden – dabei handelt es sich um Entscheidungen, die auf der Grundlage von Algorithmen und ohne menschliches Eingreifen maschinell getroffen werden. Als daraufhin die betroffenen Kund:innen eine Begründung für die abgelehnten Anträge verlangten, erfüllte das Unternehmen seine gesetzlich vorgegebenen Informations- und Auskunftspflichten nicht ausreichend.
Sowohl im Verwaltungs- als auch im Bußgeldverfahren hat das betroffene Unternehmen erhebliche Anstrengungen unternommen, um seinen Prozess zur Erfüllung von Rechten der betroffenen Personen bei einer automatisierten Entscheidungsfindung zu verbessern und umfassend mit dem HmbBfDI zusammengearbeitet. Dieser Umstand wurde bei der Bußgeldzumessung erheblich mildernd berücksichtigt. Das Unternehmen hat den Bußgeldbescheid akzeptiert.
Was die Datenschutzaufsicht Hamburg dazu erklärt
Entscheidet eine Software über Menschen, muss die verarbeitende Stelle die tragenden Gründe verständlich erklären können.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Erklären Sie Kundinnen und Kunden die tragenden Gründe, wenn ein Algorithmus einen Antrag ablehnt und liefert Ihr Fachbereich diese Auskunft innerhalb der Frist? Wie wir das umsetzen
Quelle: Pressemitteilung des HmbBfDI vom 30. September 2025 →
Datenschutzaufsicht Berlin: BußgeldAb 250.000 €
300.000 € Bußgeld
Die Berliner Beauftragte für Datenschutz und Informationsfreiheit (BlnBDI) hat gegen eine Bank ein Bußgeld in Höhe von 300.000 Euro wegen mangelnder Transparenz über eine automatisierte Einzelentscheidung verhängt. Die Bank hatte sich geweigert, einem Kunden nachvollziehbare Auskünfte über die Gründe der automatisierten Ablehnung eines Kreditkartenantrags zu erteilen. Das Unternehmen hat vollständig mit der BlnBDI kooperiert und den Bußgeldbescheid akzeptiert.
In diesem Fall beherzigte die Bank dies jedoch bei ihrem digitalen Antrag für eine Kreditkarte nicht. Über ein Online-Formular fragte die Bank verschiedene Daten über Einkommen, Beruf und Personalien des Antragstellers ab. Anhand der abgefragten Informationen und zusätzlicher Daten aus externen Quellen lehnte der Bank-Algorithmus den Antrag des Kunden ohne besondere Begründung ab. Der Algorithmus basiert auf zuvor von der Bank definierten Kriterien und Regeln.
Was die Datenschutzaufsicht Berlin dazu erklärt
Wenn Unternehmen automatisiert Entscheidungen treffen, sind sie verpflichtet, diese stichhaltig und nachvollziehbar zu begründen.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Erklären Sie Kundinnen und Kunden die tragenden Gründe, wenn ein Algorithmus einen Antrag ablehnt und liefert Ihr Fachbereich diese Auskunft innerhalb der Frist? Wie wir das umsetzen
Datenschutzaufsicht Niedersachsen: GeldbußeAb 250.000 €
900.000 € Geldbuße
Die Landesbeauftragte für den Datenschutz (LfD) Niedersachsen hat gegen ein Kreditinstitut eine Geldbuße in Höhe von 900.000 Euro festgesetzt. Der Bußgeldbescheid ist noch nicht rechtskräftig.
Das Unternehmen hatte Daten aktiver sowie ehemaliger Kundinnen und Kunden ohne deren Einwilligung ausgewertet. Dazu analysierte es das digitale Nutzungsverhalten und wertete unter anderem das Gesamtvolumen von Einkäufen in App-Stores, die Häufigkeit der Nutzung von Kontoauszugsdruckern sowie die Gesamthöhe von Überweisungen im Online-Banking im Vergleich zur Nutzung des Filialangebots aus. Hierzu bediente es sich eines Dienstleisters. Ergänzend wurden die Ergebnisse der Analyse mit einer Wirtschaftsauskunftei abgeglichen und von dort angereichert.
Dem Unternehmen wird vorgeworfen, dass die vorgenommene Auswertung nicht mit Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe f der Datenschutz-Grundverordnung (DS-GVO) vereinbar war. Danach kann ein Verantwortlicher personenbezogene Daten auf Grundlage einer Interessenabwägung verarbeiten. Die Interessen der betroffenen Person dürfen dabei nicht überwiegen. Bei der Festsetzung der Geldbuße wurde berücksichtigt, dass das Unternehmen die Ergebnisse seiner Auswertungen nicht weiterverwendet hatte. Zudem hat sich das Unternehmen im gesamten Verfahren kooperativ gezeigt.
Was die Datenschutzaufsicht Niedersachsen dazu erklärt
Diese Rechtsgrundlage erlaubt es aber nicht, Profile für Werbezwecke zu bilden, indem man große Datenbestände auswertet.
Prüfen Sie in Ihrem Haus: Werten Sie Kundendaten zur Profilbildung für Werbung oder für die Wahl der Kommunikationswege aus und liegt dafür eine Einwilligung der Kundinnen und Kunden vor? Wie wir das umsetzen
Quelle: Pressemitteilung der LfD Niedersachsen vom 28. Juli 2022 →
Ordnungsgelder des Bundesamts für Justiz, die die BaFin veröffentlicht, stehen mit ihrer Stelle im Register. Wer nicht genannt wird, bleibt auch hier ungenannt, wie in der Meldung der Aufsicht.
| Datum | Adressat | Art | Betrag | Wiederholung | Wirksamkeit | Quelle |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 02.10.2026 | GVO Gegenseitigkeit Versicherung Oldenburg VVaG | Sonderbeauftragter (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Der zugrunde liegende Bescheid ist bestandskräftig. | Meldung |
| 25.09.2026 | siehe Meldung | Anordnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 22.09.2026 | Raiffeisenbank Reute-Gaisbeuren eG | Bußgeld (BaFin) | 12.500 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 17. August 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 22.09.2026 | Vivid Money S.A. | Bußgeld (BaFin) | 26.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 26. August 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 17.09.2026 | Volksbank Düsseldorf Neuss eG | Bußgeld (BaFin) | 210.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 19. August 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 14.09.2026 | Accentro Real Estate AG | Ordnungsgeld (Bundesamt für Justiz)Konzernrechnungsunterlagen, Geschäftsjahr 2024, festgesetzt 14. April 2026 | 50.000 € | 4. von 4 Summe 200.000 € | Die Gesellschaft hat gegen die Ordnungsgeldentscheidung Beschwerde eingelegt. | Meldung |
| 14.09.2026 | Accentro Real Estate AG | Ordnungsgeld (Bundesamt für Justiz)Rechnungsunterlagen, Geschäftsjahr 2024, festgesetzt 14. April 2026 | 50.000 € | 3. von 4 Summe 200.000 € | Die Gesellschaft hat gegen die Ordnungsgeldentscheidung Beschwerde eingelegt. | Meldung |
| 14.09.2026 | Accentro Real Estate AG | Ordnungsgeld (Bundesamt für Justiz)Konzernrechnungsunterlagen, Geschäftsjahr 2023, festgesetzt 31. März 2025 | 50.000 € | 2. von 4 Summe 200.000 € | Die Gesellschaft hat gegen die Ordnungsgeldentscheidung Beschwerde eingelegt. | Meldung |
| 14.09.2026 | Accentro Real Estate AG | Ordnungsgeld (Bundesamt für Justiz)Rechnungslegungsunterlagen, Geschäftsjahr 2023, festgesetzt 31. März 2025 | 50.000 € | 1. von 4 Summe 200.000 € | Die Gesellschaft hat gegen die Ordnungsgeldentscheidung Beschwerde eingelegt. | Meldung |
| 11.09.2026 | Cadence Growth Capital GmbH | Anordnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Anordnung der Bafin ist seit dem 6. August 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 08.09.2026 | Landwirtschaftliche Rentenbank | Anordnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Maßnahmen der Bafin sind seit dem 15. August 2026 bzw. 21. August 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 08.09.2026 | H2 Core AG | Ordnungsgeld (Bundesamt für Justiz)Rechnungslegungsunterlagen, Geschäftsjahr 2024, festgesetzt 17. Juni 2026 | 50.000 € | erstmals im Register | Die Gesellschaft hat gegen die Ordnungsgeldentscheidung keine Beschwerde eingelegt. | Meldung |
| 04.09.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 24. August 2026 | 3.550 € | erstmals im Register | Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig. | Meldung |
| 01.09.2026 | a.i.s. AG | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 19. August 2026 | 15.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 28.08.2026 | pferdewetten.de AG | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 24. August 2026 | 250.000 € Ab 250.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 26.08.2026 | bunq B. V. | Bußgeld (BaFin) | 28.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 4. August 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 26.08.2026 | Wise Europe SA | Bußgeld (BaFin) | 16.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 1. August 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 26.08.2026 | BforBank SA | Bußgeld (BaFin) | 27.500 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 31. Juli 2026 rechtskräftig. | Meldung |
| 20.08.2026 | Effecta GmbH | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 30. Juli 2026 | 15.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 20.08.2026 | Companisto Trust Service XXXV UG (haftungsbeschränkt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 30. Juli 2026 | 9.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 17.08.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 1. Juli 2026 | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Maßnahme ist seit dem 7. August 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 10.08.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 3. Juli 2026 | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Maßnahme ist seit dem 9. August 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 03.08.2026 | Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB) | Anordnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Anordnung der Bafin ist seit dem 14. Juni 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 30.07.2026 | Leo International Precision Health AG | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 08. Juli 2026 | 20.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 23.07.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 15. Juli 2026 | 55.000 € | erstmals im Register | Gegen den Bußgeldbescheid kann Einspruch eingelegt werden. | Meldung |
| 15.07.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 29. Mai 2026 | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Maßnahme ist seit dem 3. Juli 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 04.05.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 9. April 2026 | 90.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 21.04.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 15. Oktober 2025 | 40.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 11.02.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Tätigkeitsverbot (BaFin)festgesetzt 9. Juli 2025 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 13. August 2025 bestandskräftig. | Meldung |
| 23.01.2026 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 17. Dezember 2025 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 21. Januar 2026 bestandskräftig. | Meldung |
| 19.12.2025 | VdW Pensionsfonds AG | Sonderbeauftragter (BaFin) | ohne Betrag | 2. von 2 | Der zugrundeliegende Bescheid ist bestandskräftig. | Meldung |
| 15.12.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Bescheide sind bestandskräftig. | Meldung |
| 04.12.2025 | Babcock Pensionskasse VVaG | Erlaubnis widerrufen (BaFin)festgesetzt 29. Oktober 2025 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist mit Ablauf des 01. Dezember 2025 bestandskräftig geworden. | Meldung |
| 24.11.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 22. September 2025 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 27. Oktober 2025 bestandskräftig. | Meldung |
| 13.11.2025 | VdW Pensionsfonds AG | Sonderbeauftragter (BaFin) | ohne Betrag | 1. von 2 | Die zugrundeliegenden Bescheide sind bestandskräftig. | Meldung |
| 29.10.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin) | 40.000 € | erstmals im Register | Gegen den Bußgeldbescheid kann die Person Einspruch einlegen. | Meldung |
| 15.10.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 18. September 2025 | 24.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 06.10.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 18. September 2025 | 24.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
| 30.09.2025 | Ein Unternehmen aus der Finanzwirtschaft (von der Aufsicht nicht namentlich genannt) | Bußgeld (Datenschutzaufsicht Hamburg) | 492.000 € Ab 250.000 € | erstmals im Register | Das Unternehmen hat den Bußgeldbescheid akzeptiert. | Meldung |
| 08.09.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin) | ohne Betrag | erstmals im Register | Die Bescheide sind bestandskräftig. | Meldung |
| 14.07.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 12. Februar 2025 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 16. März 2025 bestandskräftig. | Meldung |
| 14.05.2025 | siehe Meldung | Bußgeld (BaFin) | 25.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist rechtskräftig. | Meldung |
| 13.02.2025 | Natürliche Personen (ungenannt) | Bußgeld (BaFin) | 12.500 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist rechtskräftig. | Meldung |
| 03.02.2025 | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | Verwarnung (BaFin)festgesetzt 19. Dezember 2024 | ohne Betrag | erstmals im Register | Der Bescheid ist seit dem 21. Januar 2025 bestandskräftig. | Meldung |
| 21.10.2024 | siehe Meldung | Geldbuße (BaFin) | 160.000 € | erstmals im Register | Gegen den Bußgeldbescheid wurde Einspruch eingelegt. | Meldung |
| 16.10.2024 | siehe Meldung | Geldbuße (BaFin)festgesetzt 17. September 2024 | 60.000 € | erstmals im Register | Gegen den Bußgeldbescheid wurde Einspruch eingelegt. | Meldung |
| 25.09.2024 | siehe Meldung | Bußgeld (BaFin) | 35.000 € | erstmals im Register | Der Bescheid ist rechtskräftig. | Meldung |
| 31.05.2023 | Eine Bank (von der Aufsicht nicht namentlich genannt) | Bußgeld (Datenschutzaufsicht Berlin) | 300.000 € Ab 250.000 € | erstmals im Register | Das Unternehmen hat vollständig mit der BlnBDI kooperiert und den Bußgeldbescheid akzeptiert. | Meldung |
| 28.07.2022 | Ein Kreditinstitut (von der Aufsicht nicht namentlich genannt) | Geldbuße (Datenschutzaufsicht Niedersachsen) | 900.000 € Ab 250.000 € | erstmals im Register | Der Bußgeldbescheid ist noch nicht rechtskräftig. (Stand der Meldung vom 28. Juli 2022, zuletzt aktualisiert am 15. September 2022) | Meldung |
| 30.06.2020 | AOK Baden-Württemberg | Geldbuße (Datenschutzaufsicht Baden-Württemberg)festgesetzt 25. Juni 2020 | 1.240.000 € Ab 250.000 € | erstmals im Register | nicht genannt | Meldung |
Die Angaben stammen aus den Veröffentlichungen der Aufsicht, hauptsächlich der BaFin auf bafin.de.
Im Erstgespräch prüfen wir, an welchen Pflichten die aktuellen Fälle ansetzen und ob dieselbe Frage in Ihrem Haus offen ist.
