FAQ · Register, Daten und Steuerungswerkzeuge
Welche Datenfelder bereinigt ein Haus zuerst, damit die Register für Dienstleister belastbar werden?
Freigegebene Antwort von Qvestcon mit Fundstellen.
Antwort
Am Anfang stehen eindeutige Kennungen und Pflichtfelder, denn dort zeigten sich die Lücken beim Testlauf der Aufsichtsbehörden im Sommer 2024: Pflichtfelder waren nicht ausgefüllt und Identifizierungscodes für Finanzunternehmen und IKT-Drittdienstleister waren häufig fehlerhaft oder nicht vorhanden. Der zentrale Code für Finanzunternehmen ist der Legal Entity Identifier (LEI). Für Drittdienstleister ließ die EU-Kommission daneben den European Unique Identifier (EUID) zu und wer beide Codes besitzt, gibt beide an.
Danach folgen Leistungsbeschreibung, Bezug zu Vertrag und Bestellung, verantwortlicher Bereich, Laufzeit, Einordnung, Kritikalität, betroffene Funktionen und Unterauftragnehmer. Zusätzliche Felder helfen erst, wenn die Kernbeziehungen geklärt sind. Ein leerer Wert erhält eine feste Bedeutung: unbekannt, nicht anwendbar oder Erfassungsfehler.
In der Praxis
Die Bereinigung beginnt bei den Kennungen und jedes Kernfeld erhält eine fachliche Quelle und eine Pflegeverantwortung.
- Pflichtkennungen sind priorisiert.
- Dubletten und widersprüchliche Werte werden systematisch geprüft und über einen festen Korrekturweg beseitigt.
- Fehlende Kerndaten werden an der Quelle nachgetragen und nicht in Freitextfeldern verdeckt.
Nachweis: Ein Datenkatalog mit Qualitätsregeln belegt den Stand.
Belege
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Testlauf
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Pflichtfelder
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Identifizierungscodes
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, Legal Entity Identifier
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, European Unique Identifier
- BaFin, Informationsregister und Anzeigepflichten, beide Codes