FAQ · Newsflow und Fristenticker
Wie lese ich den Fristenkalender nach Betroffenen, Zuständigkeit und Meldestelle?
Freigegebene Antwort von Qvestcon mit Fundstellen.
Antwort
Jeder Termin nennt die Betroffenen: Banken, Versicherungen und sonstige Finanzunternehmen. Für jede Gruppe gibt es eine eigene Liste und ein Filter grenzt die Termine auf eine Zuständigkeit im Haus ein, etwa die Compliance-Funktion oder den Geldwäschebeauftragten.
Die Zuständigen sind ein Vorschlag der Redaktion. Welche Stelle im Haus die Pflicht trägt, legt jedes Haus in seiner Organisation selbst fest. Löst ein Termin eine Meldung aus, nennt die Karte auch die Meldestelle, etwa die BaFin oder die FIU.