Was prüft eine zentrale Steue­rungs­funk­tion, wenn der Fachbereich die Risikoanalyse erstellt?

Antwort

Bei jeder Auslagerung ist die Arbeit klar zugeordnet, wenn der Fachbereich Leistung, Abhän­gig­kei­ten und fachliche Risiken beschreibt und die operative Verantwortung trägt, während die zentrale Steue­rungs­funk­tion Methode, Voll­stän­dig­keit, Stel­lung­nah­men, Konsistenz mit Klas­si­fi­zie­rung und Register sowie offene Maßnahmen prüft.

Für Versicherer verlangt die Aufsicht, die maßgeblichen Orga­ni­sa­ti­ons­ein­hei­ten bei der Erstellung der Risikoanalyse einzubeziehen und die Ergebnisse zu dokumentieren. Für wesentliche Auslagerungen von Banken gilt nach § 25b KWG, dass das Risi­ko­ma­nage­ment des Hauses die ausgelagerten Aktivitäten und Prozesse einbezieht. Tragfähig bleibt die Aufteilung, wenn die zentrale Funktion Fachfragen im Fachbereich lässt.

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