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adresse: "https://qvestcon.com/dora-experte-markus-junge/markus-junge-bafin-umsetzungsplan_e9a0b577/"
titel: "Markus Junge: bafin umsetzungsplan – Welche"
beschreibung: "Die Bafin will Leitlinien und Q&As der ESAs und der AMLA künftig in ihre Verwaltungspraxis übernehmen. Für…"
sprache: "de-DE"
stand: "2026-10-19"
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FAQ · Aufsicht, Haftung und Strafen

# Wie prüft Compliance, ob die Bafin Leitlinien übernahm?

Freigegebene Antwort von Qvestcon mit Fundstellen.

## Antwort

Die Bafin will Leitlinien und Q&As der ESAs und der AMLA künftig in ihre Ver­wal­tungs­pra­xis übernehmen. Für Vorstand und Geschäfts­lei­tung zählt der Status, denn Leitlinien und Q&As sind zunächst rechtlich unverbindlich. Erst die Übernahme durch die Bafin wirkt auf die Auf­sichts­pra­xis.

Der Leiter Compliance nimmt die Übersicht zu den Leitlinien und die Liste der nicht oder nicht vollständig übernommenen Q&As als feste Prüfquelle in das Regel­werks­mo­ni­to­ring auf. Erst der Status, dann die Umsetzung.

## In der Praxis

Tragen Sie beide Übersichten der Bafin als feste Prüfquelle in das Regel­werks­mo­ni­to­ring ein.

- Prüfen Sie bei jeder neuen Leitlinie zuerst, ob die Bafin sie in ihre Ver­wal­tungs­pra­xis übernommen hat.
- Gleichen Sie neue Q&As mit der Liste der nicht oder nicht vollständig übernommenen Q&As ab.
- Stoßen Sie Umset­zungs­maß­nah­men in der Geschäfts­or­ga­ni­sa­tion erst nach dieser Statusprüfung an.

**Nachweis:** Als Nachweis dient ein Moni­to­ring­pro­to­koll mit Datum der Statusprüfung, Ergebnis und Entscheidung des Leiters Compliance.

## Belege

- [Bafin, Leitlinien und Q&As der ESAs und der AMLA: Abschnitt zur Übernahme](https://www.bafin.de/DE/unternehmen-maerkte/recht-regelungen/leitlinien-qa-esa/leitlinien-qa-esa_node.html)
- [Bafin, Leitlinien und Q&As der ESAs und der AMLA: Abschnitt zur Wirkung](https://www.bafin.de/DE/unternehmen-maerkte/recht-regelungen/leitlinien-qa-esa/leitlinien-qa-esa_node.html)

- [#Aufsicht](https://qvestcon.com/stichwoerter/a/#aufsicht)
- [#Compliance](https://qvestcon.com/stichwoerter/c-d/#compliance)
- [#Regel­werks­mo­ni­to­ring](https://qvestcon.com/stichwoerter/r-u/#regelwerksmonitoring)
- [#Leitlinien](https://qvestcon.com/stichwoerter/k-m/#leitlinien)

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